Die ultimative Anleitung:
DORA-Software
- Aktualisiert:
Spezialisierte Software hilft Finanzunternehmen, die Vorgaben der DORA-Verordnung systematisch in der Praxis umzusetzen – vom IKT-Risikomanagement über das Incident-Reporting bis zur lückenlosen Dokumentation gegenüber Aufsichtsbehörden.
Wir zeigen Ihnen an konkreten Beispielen, wie Sie mit unserer SaaS-Lösung Ihre DORA-Compliance strukturiert und nachweissicher erreichen.
David Weihbrecht
DORA-Experte von activeMind.legal Rechtsanwälte
Herausforderung DORA-Compliance
Der Digital Operational Resilience Act (DORA) ist seit dem 17. Januar 2025 für viele Finanzunternehmen in der EU verbindlich. Banken, Versicherungen und Finanzdienstleister stehen unter direktem regulatorischem Druck: Die zuständige Aufsichtsbehörde BaFin prüft aktiv die Umsetzung.
Die Herausforderung liegt in der Tiefe und Breite der Anforderungen. DORA verlangt nicht nur technische Schutzmaßnahmen, sondern ein vollständig dokumentiertes, prüfbares Management-Framework für digitale Resilienz. Finanzunternehmen müssen insbesondere:
- ein umfassendes IKT-Risikomanagement-Framework aufbauen und laufend betreiben,
- IKT-bezogene Vorfälle klassifizieren, intern managen und schwerwiegende Incidents fristgerecht an die Aufsichtsbehörde melden,
- Ihre digitale operationale Resilienz regelmäßig testen,
- sämtliche IKT-Drittdienstleister systematisch erfassen, bewerten und vertraglich in die eigene Resilience-Strategie einbinden.
Wer diese Säulen nicht strukturiert abbilden kann, riskiert nicht nur Bußgelder – sondern den Verlust des Vertrauens von Aufsichtsbehörden, Geschäftspartnern und Kunden.
Warum DORA-Compliance-Software notwendig ist
DORA-Compliance mit Tabellenkalkulationen, E-Mail-Ketten und manuellen Dokumenten zu managen, ist keine realistische Option. Der Umfang der Verordnung und die aufsichtsrechtliche Nachweispflicht verlangen eine dedizierte, auf DORA spezialisierte SaaS-Lösung.
Bei Einsatz einer für DORA angepassten ISMS-Software wie activeMind.cloud profitieren Sie von folgenden Vorteile:
- Die komplexen DORA-Anforderungen sind durch Experten bereits in konkrete, priorisierte Aufgaben übersetzt.
- IKT-Risikomanagement, Incident-Management und Third-Party-Risikomanagement werden an einem Ort abgebildet – so findet jeder immer alle Informationen.
- Verantwortlichkeiten lassen sich klar definieren, Aufgaben sind delegierbar, Fristen können überwacht werden.
- Dashboards und Management-Berichte geben Geschäftsleitung, Risikomanagern und Compliance-Beauftragten jederzeit ein realistisches Bild über den DORA-Reifegrad des Unternehmens.
Im Ergebnis können Finanzunternehmen durch den Einsatz einer spezialisierten DORA-Software ihre Compliance schneller, kostengünstiger und nachweissicherer erreichen.
Wie hilft die SaaS-Lösung bei der DORA-Compliance?
Kick-off-Workshop
Um die DORA-Compliance-Software optimal auf Ihr Finanzunternehmen vorzubereiten, beginnt die Zusammenarbeit mit einem strukturierten Kick-off-Workshop. Gemeinsam mit den Verantwortlichen aus Geschäftsführung, IT und Compliance legen unsere Experten die wichtigsten Rahmenfaktoren fest.
Im Workshop definieren wir gemeinsam den regulatorischen Scope: Welche Unternehmensbereiche, Systeme und IKT-Prozesse fallen unter DORA? Wir erarbeiten eine erste IKT-Risikolandkarte, identifizieren kritische Funktionen und legen die internen Zuständigkeiten fest – damit von Anfang an klar ist, wer in Ihrem Unternehmen welche DORA-Anforderungen verantwortet.
Im Anschluss erhalten Sie Zugriff auf die DORA-Compliance-Software in activeMind.cloud, in der die im Workshop erarbeiteten Werte bereits eingepflegt sind.
Ihr Vorteil: Sie starten nicht auf der grünen Wiese, sondern mit einer auf Ihr Institut zugeschnittenen SaaS-Lösung, die sofort einsatzbereit ist.
Masterplan und DORA-Terminplanung
DORA ist kein einmaliges Projekt – sondern ein dauerhafter operativer Betrieb. Die DORA-Compliance-Software von activeMind.cloud enthält deshalb von Anfang an einen vollständigen Umsetzungsplan, der den Weg zur nachweisfähigen Compliance strukturiert abbildet.
Auf Basis bewährter Best Practices von anderen Informationssicherheits-Managementsystemen (ISMS) zeigt Ihnen der Masterplan, in welcher Reihenfolge Sie die DORA-Anforderungen sinnvoll angehen: von der initialen Gap-Analyse über den Aufbau des IKT-Risikomanagement-Frameworks bis zur Implementierung des Meldeprozesses für schwerwiegende IKT-Vorfälle. Alle Termine – Workshops, interne Audits, Review-Zyklen – lassen sich als Kalender, Terminliste oder Gantt-Chart abrufen.
Ihr Vorteil: DORA-Compliance wird planbar. Sie sehen jederzeit, wo Sie stehen, was als Nächstes ansteht – und können der Aufsichtsbehörde bei Bedarf einen strukturierten Fortschrittsbericht vorlegen.
DORA-Vorgaben als priorisierte Aufgaben
Im Aufgabenbereich der Software finden Sie alle relevanten DORA-Anforderungen bereits in konkrete Handlungsanweisungen übersetzt. Das betrifft insbesondere die zentralen Bereiche:
IKT-Risikomanagement (Art. 5–16 DORA)
Die Software führt Sie systematisch durch den Aufbau und Betrieb des geforderten IKT-Risikomanagement-Frameworks – inklusive der Anforderungen an Identifikation, Schutz, Erkennung, Response und Recovery. Individuelle Eingabemasken helfen bei der Erfassung und Bewertung von IKT-Risiken nach den technischen Regulierungsstandards (RTS) und Implementierungsstandards (ITS).
Incident-Reporting und -Management (Art. 17–23 DORA)
In der SaaS-Lösung steht Ihnen eine Richtlinie für IKT-Vorfälle sowie eine Vorlage zur Erfassung von Sicherheitsvorfällen zur Verfügung. So können Sie fristgerecht und zugleich koordiniert relevante Vorfälle erfassen, einschätzen und an die Aufsichtsbehörde melden, wodurch sich das Risiko von Meldeverstößen drastisch reduziert.
Digital Operational Resilience Testing (Art. 24–27 DORA)
Die Software unterstützt bei der Planung, Durchführung und Dokumentation der vorgeschriebenen Tests zur digitalen operationellen Resilienz. Regelungsdokumente und geführte Prozesse stellen sicher, dass Testpläne risikobasiert erstellt, Ergebnisse strukturiert ausgewertet und identifizierte Schwachstellen konsequent nachverfolgt werden. Integrierte Maßnahmen-Tracking- und Reporting-Funktionen für einzelne Assets und Aufgaben gewährleisten die revisionssichere Dokumentation sowie die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen.
IKT-Drittanbieter-Risikomanagement (Art. 28–30 DORA)
Die Software unterstützt bei der Klassifizierung der IKT-Dienstleister in kritische und nicht-kritische Anbieter sowie bei der Sicherstellung der vertraglichen Mindestanforderungen nach Art. 30 DORA. Risikobewertungen und Überwachungspflichten für kritische IKT-Drittdienstleister werden systematisch dokumentiert und revisionssicher abgelegt.
Ihr Vorteil: Sie arbeiten nicht mit abstrakten Verordnungstexten, sondern mit praxiserprobten Aufgaben, die direkt auf Ihr Institut anwendbar sind – und damit intern Ressourcen schonen.
Alle Dokumente an einem Ort
DORA verlangt eine umfangreiche, aufsichtsrechtlich belastbare Dokumentation: IKT-Risikorichtlinien, Business-Continuity-Pläne, Incident-Response-Verfahren, Vertragsregister für IKT-Drittdienstleister und vieles mehr. In der DORA-Compliance-Software von activeMind.cloud finden Sie automatisierte Berichte oder Vorlagen für alle geforderten Dokumente.
Alle Dokumente werden revisionssicher abgelegt, sind jederzeit aktualisierbar und können im Audit-Fall schnell vorgelegt werden. KI-gestützte Funktionen helfen dabei, Dokumentationen zu vervollständigen und optimieren.
Ihr Vorteil: Sie sind bei einer Prüfung durch die BaFin jederzeit auskunftsfähig – ohne stundenlange Suche in verteilten Laufwerken und Systemen.
Gap-Analyse und interne Audits meistern
Die DORA-Compliance-Software von activeMind.cloud ermöglicht die strukturierte Durchführung einer DORA-Gap-Analyse. Dabei wird der aktuelle Reifegrad Ihres Unternehmens in allen DORA-Kernbereichen bewertet: IKT-Risikomanagement, Incident-Reporting, Drittanbieter-Management sowie Tests der digitalen Resilienz.
Alle Prüffragen liegen als Aufgaben in der SaaS-Lösung vor, die Verantwortlichen können sich gezielt vorbereiten. Nach Abschluss der Gap-Analyse erhalten Sie unmittelbar einen vollständigen Auditbericht – inklusive priorisierter Maßnahmenempfehlungen und einer Management Summary.
Ihr Vorteil: Sie wissen exakt, wo Ihr Institut gegenüber den DORA-Anforderungen steht – und können gegenüber Aufsichtsbehörden, Vorstand und Aufsichtsrat einen strukturierten Nachweis über den DORA-Reifegrad erbringen.
Begleitende DORA-Beratung
Bei Nutzung der DORA-Compliance-Software können Sie zusätzlich auf erfahrene DORA-Experten zurückgreifen. So erhalten Sie die optimale Kombination aus spezialisierter SaaS-Lösung und individueller regulatorischer Beratung – insbesondere bei der Auslegung der technischen Regulierungsstandards (RTS) und Implementierungsstandards (ITS).
Wählen Sie unsere ISMS-Software für Ihre DORA-Compliance
Zahlreiche erfolgreich erbrachte DORA-Nachweise unserer Kunden bestätigen unseren Audit-fokussierten Ansatz.
Gerne zeigen wir Ihnen in einem Democall direkt in der Software, wie die Workflows funktionieren.
Eine Übersicht zu allen Preisen und zusätzlichen Angeboten finden Sie auf dieser Seite.
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Compliance
Häufig gestellte Fragen zur Auswahl einer DORA-Compliance-Software
Muss eine ISMS-Software auf DORA spezialisiert sein?
Ja – DORA stellt spezifische Anforderungen, die in generischen Compliance- oder GRC-Tools nicht vollständig abgebildet sind. Insbesondere die Meldefristen für IKT-Incidents, die RTS-konformen Risikobewertungsverfahren und das strukturierte Register für IKT-Drittdienstleister erfordern eine dedizierte Lösung, die exakt auf die DORA-Anforderungen zugeschnitten ist.
Welche DORA-Anforderungen bildet die Software ab?
Die Software bildet wesentliche DORA-Anforderungen über Aufgaben und Assetmanagement ab: IKT-Risikomanagement-Framework (Art. 5–16), IKT-Incident-Management und Meldepflichten (Art. 17–23), Tests der digitalen Resilienz (Art. 24-27) sowie das IKT-Drittanbieter-Risikomanagement (Art. 28–30). Die Anforderungen sind als priorisierte Aufgaben mit Vorlagen und Eingabemasken hinterlegt.
Hilft die Software beim Nachweis gegenüber Aufsichtsbehörden?
Ja. Die DORA-Compliance-Software ist konsequent auf aufsichtsrechtliche Nachweisfähigkeit ausgerichtet. Alle Dokumente, Risikobewertungen und Drittanbieter-Register werden revisionssicher abgelegt und können Prüfern der BaFin oder anderer zuständiger Behörden strukturiert zugänglich gemacht werden. Gemeldete Vorfälle und durchgeführte Tests können übersichtlich dokumentiert werden.
Funktioniert die Software auch ohne externen DORA-Berater?
Grundsätzlich ja – wenn ausreichend internes Fachwissen zu DORA und den zugehörigen RTS/ITS vorhanden ist. Da DORA jedoch eine sehr spezifische Verordnung mit komplexen technischen Standards ist, empfehlen wir zumindest eine initiale Begleitung durch einen externen DORA-Experten, um Auslegungsfehler und unnötige Umwege zu vermeiden.
Anleitungen zu weiteren Normen, die Sie mit unserer ISMS-Software erfüllen können:
Der Digital Operational Resilience Act (DORA) reguliert die digitale Widerstandsfähigkeit von Unternehmen der Finanzwirtschaft.
Die ISO/IEC 27001 ist der weltweite Goldstandard wenn es um die Zertifizierung von Informationssicherheit geht.
Die Network-and-Information-Security-Directive (NIS2-Richtlinie) soll die Resilienz gegenüber Cyberbedrohungen stärken und die Sicherheit kritischer Infrastrukturen verbessern.